企業(yè)內(nèi)審員進行現(xiàn)場審核的原則

(1)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù)。

(2)堅持獨立、公正的原則

審核判斷時應堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。

(3)堅持“三要三不要”原則

即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。當按抽樣方案審核后無不合格項時，就應采取“無罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個審核項目上去。

客觀證據(jù)的收集

(1)收集到的客觀證據(jù)形式有

①存在的客觀事實；

②被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述；

③現(xiàn)有的文件、記錄等。

現(xiàn)場審核記錄

在提問、驗證、觀察中，審核員應作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據(jù)。

審核發(fā)現(xiàn)

對所收集到的客觀證據(jù)應進行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) 。

當發(fā)現(xiàn)不合格項時，應與受審核方的代表就不合格項進行確認，雙方應力求解決有關(guān)事實存在的意見分歧，未能達成一致的意見應予以記錄。

現(xiàn)場審核策略及應用

(1)問題溯源審核策略及選用

問題溯源審核策略是針對某個問題進行原因追查的審核方法。在審核時發(fā)現(xiàn)各種各樣問題，為使判斷正確、深刻，應分析、追溯產(chǎn)生問題的本質(zhì)原因。在審核數(shù)據(jù)分析、顧客投訴、設計和開發(fā)更改的控制、不合格品、糾正和預防措施等時可采用該策略。運用該策略時，關(guān)鍵是要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預防、改進的銳利目光。

(2)概括切入審核策略及選用

概括切入審核策略是從了解審核項目基本情況、事實、數(shù)據(jù)入手，有目的、有重點地步步縮小范圍、深入具體的審核方法。

(3)順藤摸瓜審核策略及選用

順藤摸瓜審核策略是以問題線索為主導深入追查或核實的審核方法。審核員應具有職業(yè)敏感 性，在審核中善于發(fā)現(xiàn)、捕捉問題線索。有時問題線索會超出檢查表范圍，但若是與標準有關(guān)的重大問題線索，不妨變更計劃，緊追不舍。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧客滿意等時往往需要運用該策略。

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