內(nèi)審，也稱(chēng)為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對(duì)象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評(píng)審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。是對(duì)所策劃的體系、過(guò)程及其運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核，保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程。

1\年度內(nèi)審策劃

按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，確定內(nèi)審的實(shí)施月份。內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過(guò)程、部門(mén)和場(chǎng)所，每年至少一次。

如下特殊情況時(shí)可增加內(nèi)審頻次：

a) 當(dāng)合同要求或客戶需要評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)；

b) 當(dāng)機(jī)構(gòu)和職能有所重大變更時(shí)；

c) 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格而需要審查時(shí)；

d) 第三方審核認(rèn)證或監(jiān)督審核前；

e) 最高管理者提出要求時(shí)。

2\成立內(nèi)審小組

根據(jù)內(nèi)審活動(dòng)目的、范圍、部門(mén)、過(guò)程及日程安排，最高管理者授權(quán)成立內(nèi)審小組。

內(nèi)審人員資格條件：

a) 內(nèi)審人員應(yīng)是所在部門(mén)負(fù)責(zé)人或主要骨干；

b) 內(nèi)審人員應(yīng)通過(guò)質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)并考試合格；

合格內(nèi)審員應(yīng)有符合內(nèi)審員資格的相關(guān)說(shuō)明文件。

內(nèi)審組長(zhǎng)職責(zé)：

a) 協(xié)商并制定審核活動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，布置審核組成員工作；

b) 主持審核會(huì)議，控制現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施，使審核按計(jì)劃和要求進(jìn)行；

c) 確認(rèn)內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告。

內(nèi)審員職責(zé)：

a) 根據(jù)審核要求編制檢查表（通常是體系部門(mén)制作）；

b) 按審核計(jì)劃完成審核任務(wù)；

c) 將審核發(fā)現(xiàn)形成書(shū)面資料，編制不合格項(xiàng)報(bào)告；

d) 協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實(shí)施跟蹤審核。

3\編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

按照年度內(nèi)審計(jì)劃安排的月份，編制內(nèi)審日程計(jì)劃，在編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃時(shí)，編制人應(yīng)與各內(nèi)審員及被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)時(shí)間的安排是否合理，如有問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。

審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a) 內(nèi)審的目的、范圍、起止日期；

b) 依據(jù)的文件；

c) 本次審核的主要內(nèi)容和時(shí)間安排；

d) 內(nèi)審員分工。

4\編制內(nèi)審檢查表

審核前內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表要求：

a) 應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求；

b) 使用一段時(shí)間后形成相對(duì)穩(wěn)定內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考

5\通知內(nèi)審

內(nèi)審前至少提前一周通知受審部門(mén)，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃應(yīng)得到受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人的確認(rèn)。

6\首次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)召開(kāi)首次會(huì)議，由審核組全員和受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，與會(huì)人員應(yīng)簽到，會(huì)議時(shí)間以不超過(guò)半小時(shí)為宜。

首次會(huì)議召開(kāi)的主要內(nèi)容：

a) 向受審核部門(mén)介紹審核組成員分工；

b) 聲明審核范圍、目的和依據(jù)；

c) 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；

d) 在審核組和受審核部門(mén)之間建立聯(lián)系；

e) 宣讀審核計(jì)劃，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。

7\現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，審核員的個(gè)人素 質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個(gè)稱(chēng)職的審核員會(huì)在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù)。

8、末次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后應(yīng)召開(kāi)末次會(huì)議，內(nèi)審組長(zhǎng)主持，審核組全員和受審核部門(mén)相關(guān)人員參加并簽到。

末次會(huì)議的主要內(nèi)容：

a) 重申審核范圍、目的和依據(jù)；

b) 審核說(shuō)明；

c) 宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；

d) 提出糾正措施要求；

e) 宣讀審核意見(jiàn)，說(shuō)明審核報(bào)告發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)要求；

f) 審核總結(jié)。

末次會(huì)議應(yīng)有記錄，并保存。

9、內(nèi)審報(bào)告

末次會(huì)議結(jié)束一周左右，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)本次審核的不合格報(bào)告進(jìn)行匯總、分析，制訂《不合格項(xiàng)分布表》，并最高管理者提交《內(nèi)部審核報(bào)告》。

不合格項(xiàng)報(bào)告作為附件，分發(fā)給各相關(guān)部門(mén)。

10、跟蹤審核

審核組應(yīng)對(duì)糾正預(yù)防措施情況進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證，并及時(shí)向最高管理者反映跟蹤、驗(yàn)證狀況。并在緊接著的下一次審核時(shí) ，對(duì)實(shí)施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫(xiě)入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何組織中從審核得到的真正益處最終來(lái)自“自身”的審核。

內(nèi)審過(guò)程中產(chǎn)生的記錄應(yīng)予以保存。

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